SEC para esquema de pirâmide que tinha como alvo a comunidade latina

A Comissão de Segurança e Câmbio (SEC) anunciou ontem (02/07) acusações de fraude e congelamento de bens contra os operadores de uma pirâmide e esquema de Ponzi que falsamente prometiam oportunidades de investimento em uma mina de ouro de para os investidores em comunidades de língua espanhola e portuguesa em Massachusetts, Flórida, e em outros lugares nos EUA.

A SEC alega que DFRF Enterprises, tendo como fundador Daniel Fernandes Rojo Filho, afirmava operar mais de 50 minas de ouro no Brasil e na África, mas as receitas da empresa eram apenas da venda de juros de adesão aos investidores e não a partir de mineração de ouro. Com a ajuda de vários promotores, a empresa atraiu investidores com falsas promessas, tais como dinheiro totalmente seguro, DFRF ter uma linha de crédito com um banco privado suíço, e de um quarto dos lucros da DFRF serem usados ​​para o trabalho de caridade na África. O esquema levantou mais de US$ 15 milhões de pelo menos 1400 investidores através do recrutamento de novos membros para esquema de pirâmide para manter a fraude funcionando, e as comissões eram pagas aos primeiros investidores no esquema de Ponzi como resultado de seus esforços de recrutamento. A SEC alega ainda que Filho retirou mais de US$ 6 milhões dos fundos dos investidores para comprar uma frota de carros de luxo, entre outras despesas pessoais.

“DFRF e seus operadores afirmaram falsamente que eles estavam administrando uma lucrativa empresa de mineração de ouro quando na realidade eles estavam operando um esquema de Ponzi e pirâmide que caçava os investidores em determinadas comunidades étnicas, e estas estão perdendo milhões de dólares”, disse John T. Dugan, Diretor Regional Adjunto do Escritório Regional de Boston da SEC. “Não foram dadas aos investidores a história completa sobre o verdadeiro valor e segurança dos seus investimentos.”

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De acordo com a acusação da SEC apresentada em 30 de junho, Filho é um brasileiro que vive em Winter Garden, Flórida, e ele orquestrou o esquema com a ajuda de seis promotores também acusados ​​no caso:. Wanderley M. Dalman de Revere, Massachusetts; Gaspar C. Jesus de Malden, Massachusetts; Eduardo N. Da Silva de Orlando, Flórida; Heriberto C. Perez Valdes de Miami; Jeffrey A. Feldman de Boca Raton; e Romildo da Cunha, do Brasil.

A SEC alega que Filho e os outros começaram a vender “afiliações” na DFRF no ano passado através de reuniões com os potenciais investidores, principalmente em empresas, salas de conferências em hotéis e casas particulares em Massachusetts. DFRF promovia a oportunidade de investimento através de vídeos on-line no qual Filho afirmava falsamente que a empresa estava registrada junto à SEC e suas ações seriam negociadas publicamente. Enquanto o marketing da DFRF tinha longo alcance, as vendas de afilianções aumentaram drasticamente de menos de US$ 100.000 em junho de 2014 para mais de US$ 4 milhões em março de 2015.

A queixa da SEC alega que todos os réus violaram as disposições antifraude da Seção 17 (a) da Securities Act de 1933 e Seção 10 (b) da Securities Exchange Act de 1934 e Regra 10b-5 no seu âmbito, e disposições relativas ao registo Seção 5 (a ) e 5 (c) da Securities Act.

A investigação da SEC foi conduzida por Caitlyn M. Campbell, Mark Albers, John McCann, Frank C. Huntington, e Michele T. Perillo do Escritório Regional de Boston da SEC, e assistido por Carlos Costa-Rodrigues no Escritório da agência de Assuntos Internacionais.

A SEC reconhece a assistência da Procuradoria dos EUA para o Distrito de Massachusetts, o escritório de campo do Departamento Federal de Investigação, a Divisão de Títulos de Massachusetts do gabinete do secretário de Commonwealth Massachusetts, o Gabinete do Comissário de Instituições Financeiras da Commonwealth de Puerto Rico, a Comissão de Valores Mobiliários Columbia Britânica, a Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro Suíço, a Comissão de Serviços Financeiros de Barbados, e da Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido.